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南方香港优选股票型证券投资基金2021年第3季度报告
发布日期:2021-11-29 17:35   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细

  注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方香港”

  2、本基金转型日期为2015年5月13日,该日起南方中国中小盘股票指数证券投资

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月-18.62%1.76%-13.94%1.36%-4.68%0.40%

  过去六个月-20.75%1.32%-13.92%1.14%-6.83%0.18%

  过去一年0.06%1.29%-0.55%1.16%0.61%0.13%

  过去三年31.82%1.32%-15.23%1.23%47.05%0.09%

  3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券

  4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法

  规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

  金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益。本报告期内,本基金运

  作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,

  完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组

  合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成

  2021年三季度全球经济整体呈现从高位回落的趋势。根据Bloomberg的统计,2021年

  7月至2021年9月发达市场Markit制造业月度PMI分别为59.8、58.3和57.1,其中美国

  Markit制造业月度PMI分别为63.4、61.1和60.7;新兴市场Markit制造业月度PMI分别

  为50.7、49.6和50.8,其中中国Markit制造业月度PMI分别为50.3、49.2和50.0。从风

  格上来看,全球成长股指数与全球价值股指数表现差异不大。按美元计价全收益口径计算,

  2021年第三季度MSCI全球价值指数小幅下跌0.65%,MSCI全球成长指数小幅上涨0.84%。

  报告期间,MSCI全球指数按美元计价下跌0.35%,MSCI新兴市场指数按美元计价下跌

  8.84%,恒生指数按港币计价下跌14.75%,黄金价格按美元计价下跌0.74%,十年期美国国

  债、十年期日本国债及十年期德国国债收益率分别提高2个基点、1个基点和1个基点。新

  兴市场方面,巴西圣保罗证交所指数按本币计价下跌12.48%,印度Nifty指数按本币计价上

  涨12.06%,俄罗斯MOEX指数按本币计价上涨6.81%。美元指数有所上行,由92.44上涨至

  港股方面,2021年第三季度市场调整比较剧烈,我们认为主要是由于中国经济增速边

  际放缓、消费下行叠加部分行业的政策变化形成的结果。展望未来,我们判断压制港股最

  重要的政策风险已经基本释放完毕,行业政策的调整对于中国经济的长远发展将产生积极

  影响。随着欧美货币政策向常态化逐步调整,疫情对于经济带来的脉冲式影响也在逐步消

  退,我们认为在行业配置上需要更加着眼于长期,积极配置符合中国经济结构性调整方向,

  在行业内部具备较强竞争力的优质企业。我们认为投资者对于港股的信心有望逐步恢复,

  在资产配置上,本基金股票整体仓位维持平稳,行业仓位水平采取了均衡配置的策略,

  主要通过自下而上的选股获取超额收益,并通过自上而下的行业研究及宏观研究进行配置

  决策。在投资策略上以价值投资为导向,遵循自下而上为主的原则,在行业中精选盈利改善、

  估值水平合理的行业龙头公司,尤其关注公司的技术优势、发展战略、行业成长性以及产

  业政策的变化。基金围绕港股市场估值体系重构的长期逻辑进行个股筛选,不断发掘存在

  估值重估机会的细分行业和个股,同时通过分散化投资控制投资组合整体的风险。本基金

  在配置过程中也兼顾流动性、市场风格转换及调仓成本等其他相关因素,努力控制基金的

  截至报告期末,本基金份额净值为1.3442元,报告期内,份额净值增长率为-18.62%,

  报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金

  5.4.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭

  5.4.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投

  5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  5.10.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  报告期内基金投资的前十名证券除腾讯控股(证券代码700HK)外其他证券的发行主

  体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本期受到处罚:2020年7月7日因违反了《中华人民共和国反垄断法》被市场监管总

  局罚款50万元;2020年7月24日因收购中国音乐集团股权违法实施经营者集中被市场监

  管总局罚款50万元;2020年8月17日因提供含有危害社会公德内容的互联网文化产品,

  被深圳市南山区文化广电旅游体育局罚款1万元。2020年11月5日因涉嫌发布虚假广告及

  使用绝对化广告用语,被深圳市南山市场监管管理局行政处罚20万元;2021年3月12日

  因未依法申报违法实施的经营者集中,被市场监督管理总局罚款50万元;2021年4月28

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

  5.10.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

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